Frågor och svar om SELMA-rapportering

Tidsfrister och inrapportering

När är sista dag för att skicka in rapporter?

Rapportering av daglig omsättning (affärsdag för affärsdag) ska skickas till Riksbanken senast första bankdagen efter rapporteringsperioden, senast kl. 23:59.

Kommer vi att få en bekräftelse när en rapport har skickats in?

Ja. Ett automatiskt e-postmeddelande skickas så snart rapporteringsfilen har tagits emot. Meddelandet bekräftar mottagandet och anger om filen har passerat grundläggande validering och accepterats eller avvisats. Bekräftelsen skickas till era fördefinierade funktionsbrevlådor i enlighet med dokumentet ”Exchange specifications for SELMA reporting”. En kopia av detta meddelande kommer att tillhandahållas under testningen.

Varför kan affärer genomförda på svenska helgdagar inte rapporteras?

SELMA-data lagras i en tidsseriedatabas som är baserad på svenska bankdagar och som inte kan hantera data för svenska helgdagar.

Ska rapportering baseras på affärsdag eller bokföringsdag?

Rapportering ska alltid baseras på affärsdag, oavsett när affären bokförs i systemet.

Filhantering och revideringar

Måste vi spara inskickade rapporteringsfiler?

Nej, det är inte obligatoriskt. Efter att filerna har tagits emot genomför Riksbanken dock manuella kvalitetskontroller utöver den automatiska formatvalideringen. Ni kan därför bli kontaktade angående filernas innehåll, vanligtvis dagen efter rapportering men eventuellt senare. Det är upp till den rapporterande institutionen om filer ska sparas eller kunna återskapas vid behov (se sida 1 i SELMA - Reporting routines).

Kan en reviderad rapporteringsfil ha samma namn som originalfilen?

Ja, med undantag för tidsstämpeln. Tidsstämpeln måste vara annorlunda för att undvika dubbletter.

Om revideringar avser flera affärsdagar, kan de rapporteras i en och samma fil?

Ja. Revideringar för flera dagar kan inkluderas i samma rapporteringsfil. Dagarna behöver inte vara sammanhängande.

Behöver hela rapportperioden skickas om vid en rättelse?

Nej. Vid rättelser ska en fullständig omrapportering göras för den aktuella affärsdagen. Det innebär att samtliga transaktioner för den dagen ska skickas in på nytt, inte enbart den eller de transaktioner som har korrigerats (se sida 1 i SELMA - Reporting routines).

Hur ska sena eller annullerade affärer hanteras?

Rapportering och revideringar sker alltid baserat på affärsdag. Om en affär bokas sent eller annulleras efter initial rapportering ska detta hanteras genom att statistiken för den aktuella affärsdagen revideras.

Enheter och produktklassificering

I vilka enheter ska belopp rapporteras?

Samtliga belopp ska rapporteras i miljoner SEK.

Gäller rapportering i miljoner SEK alla produkttyper, inklusive terminer?

Ja. Rapporteringsenheten miljoner SEK gäller för samtliga produkttyper.

Hur ska avrundning göras?

Belopp ska avrundas till närmaste miljon. Exempelvis avrundas 3,4 miljoner till 3 och 3,5 miljoner avrundas uppåt till 4.

Ska avvecklingsrelaterad FX inkluderas i rapporterade belopp?

Nej. Rapportering ska ske i kapitalbelopp (nominellt eller notional) i miljoner SEK. Se sida 1 i Statistical definitions for the fixed income market (FI) för mer information.

Är affärer med Riksbanken rapporteringspliktiga?

Ja.

• Köp av Riksbankscertifikat från Riksbanken rapporteras som primärmarknadstransaktioner.
• Handel med Riksbankscertifikat på sekundärmarknaden rapporteras under relevant sekundärmarknadskategori.
• Köp eller försäljning av instrument till eller från Riksbanken rapporteras som affär med Riksbanken.

Hur ska Nasdaq-clearade terminer rapporteras? Är dessa futures?

Nasdaq-clearade terminer ska rapporteras som terminer, oavsett om de är centralt clearade eller inte. De får inte rapporteras som futures, även om avveckling sker tidigare än t+11.

Definition av en termin

En termin avser en transaktion som avvecklas senare än 10 bankdagar från affärsdagen, det vill säga t+11 eller senare.

Ska leverans av den underliggande tillgången vid förfall av futures rapporteras separat?

Nej. Endast future-kontraktet (Contract = ”FO”) ska rapporteras i SELMA. Leveransen av den underliggande tillgången vid förfall är en del av avvecklingsprocessen och ska inte rapporteras som en separat spottransaktion.